为进一步加大从源头上防治腐败工作的力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，贯彻落实刘焕立书记在全局加强廉政风险防控管理现场会上的讲话精神和《中共山东省煤田地质局纪委关于加强廉政风险防控管理的实施意见》，公司决定，从现在开始，利用一个月的时间，在全公司开展“加强廉政效能风险管理，健全内部控制机制”工作。现制定实施方案如下：

        一、指导思想

        坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持以人为本、实际、实用、实效和可操作原则，在“查”上下功夫，在“防”上见实效，在“管”上求突破，注重源头治本，加强用权监督，探索长效机制，做到风险预防、制度约束、管理到位。不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和法制化水平，推动反腐倡廉工作深入开展。

        二、组织领导

        为加强对此项工作的领导，公司成立廉政风险防控管理工作领导小组，具体组成人员如下：

        组      长：何风亭

        副  组  长：李永胜

        成      员：米春霞、张悦、张蓉、刘刚、孙敏、纪华、曹淑芳

        廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由米春霞同志兼任办公室主任。

        三、目标要求

        按照典型引路、稳步推进、完善提高、务求实效的总体要求，逐步形成覆盖公司各个领域的廉政风险防范管理网络，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范管理长效机制，有效地化解和防范廉政风险。

        四、方法步骤

        （一）宣传发动。（10月10日—15日）

        1、召开全公司推进廉政风险防范管理工作动员大会，由党支部书记传达刘焕立书记在全局加强廉政风险防控管理现场会上的讲话精神和《中共山东省煤田地质局纪委关于加强廉政风险防控管理的实施意见》，宣布公司的实施方案，提出工作要求。

        2、以部门为单位做好内部动员工作，统一思想认识，部署任务，明确重点，提出工作要求。

        3、组织学习风险管理、内部控制等相关知识和操作实务，树立标准化、程序化、精细化的管理理念。重点学习刘焕立书记在全局加强廉政风险防控管理现场会上的讲话精神和《中共山东省煤田地质局纪委关于加强廉政风险防控管理的实施意见》及《“三重一大”工作制度》和局机械制造集团编制的《廉政风险防控管理体系》。

        各部门应充分利用专题学习动员会、讨论会等形式广泛宣传廉政风险防范管理工作的指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤等，引导广大党员干部，特别是领导干部，深刻理解开展廉政风险防控管理工作的重要意义，牢固树立风险意识，自觉防范廉政风险。

        （二）查找廉政风险点。（10月16日—31日）

        1、查找廉政风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，逐一排查廉政风险点，将风险点登记汇总。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法，重点查找四类风险。一是岗位职责风险。是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。按照全员参与的要求，组织有关人员根据岗位职责，对照以往履行职责、执行制度等情况，查准个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。二是业务流程风险。是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。重点是按照资产管理、销售与收款、采购与付款、成本与费用业务流程和执行“三重一大”制度、财务基础管理过程中可能造成权力失控和行为失范的因素。为了更准确地查找风险点，各部门要对内部各岗位的工作职责和工作流程梳理一遍，绘制出本部门的工作流程图。三是制度机制风险。是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素。要在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否有效、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在经营管理过程中存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。四是是外部环境风险。是指行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。主要查找在职权行使过程中，被管理对象为达到个人目的，可能对管理者进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致管理者行为失范的廉政风险。

        2、建立廉政风险信息档案。各部门要将查找到的各个层次的廉政风险登记汇总,领导班子要对各个层次的廉政风险情况进行分析评估后,要明确每个廉政风险点的监控责任人。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度将风险划分为三级。

        （三）健全防控措施。（11月1日—11月7日）

        围绕排查确定的各类风险点及其风险等级，有针对性地制定并落实有效管用的防控措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，建立完善以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

        1、落实前期预防措施。主要是从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁的问题隐患。结合各个风险点的实际、规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。

        2、建立中期监控机制。通过对各重点岗位运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、民主生活会、民主评议等制度，从制度层面上加强监督。加强“一把手”岗位廉政风险防范措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权，实施有效制约和监督。

        3、实行后期处置办法。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通投诉渠道，对群众有举报、不按规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。 

        （四）制订风险点管理措施的基本程序。（11月8日-11月10日） 

        1、制订岗位风险点管理措施。各部门针对重点岗位对照业务流程特点，提出防范控制风险的具体措施和办法，由负责人及分管领导把关，报公司廉政风险防控管理工作领导小组审定。

        2、制订单位风险点管理措施。在重点岗位制订的防范措施的基础上，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。防控措施经公司廉政风险防控管理工作领导小组审定后备案。

        五、考核防范效果。

        按照定期自查与动态检查相结合、阶段性评估与综合评估相结合的方式，公司领导小组定期到各部门采取座谈、集中访谈、现场工作会等形式，查找问题和不足，有针对性地采取措施，逐步建立和完善廉政风险防控管理考核制度，加强内部监督，全面系统地检查考核廉政风险防范各项措施的落实情况。

        六、工作要求。

        各部门一定要高度重视廉政风险防控管理工作，切实加强领导，认真组织实施，要把创新思路举措、创新制度机制、创新工作载体贯穿到廉政风险管理工作的始终，不断丰富内容，改进方式方法，通过扎实、细致的工作，确保对廉政风险“查得准”、“防得住”、“控得牢”，促进我公司经济及各项事业的健康发展。